野村拟申请控股合资券商

北京商报讯（记者 崔启斌 高萍）证监会修订外资参股券商办法，允许外资控股合资证券公司正式落地之后，外资火速迈开控股合资证券公司的步伐，瑞银率先在中国申请控股证券公司。如今，日本券商野村证券同样将加速在华布局。5月8日，证监会官微发布信息显示，当日，野村控股株式会社等向中国证监会提交了设立外商投资证券公司的申请材料，野村控股株式会社拟持股51%。

在著名经济学家宋清辉看来，在新一轮金融对外开放背景下，野村证券已经向证监会提交设立合资证券公司的申请材料，意味着外资券商真的要来了。宋清辉进一步表示，此次“引进来”彰显出中国证券市场的高度自信，预计后续可能会有更多的外资券商跟进。

“此前，由于境外股东缺乏控制权、专业优势难以发挥等因素，导致合资证券公司规模难以做大做强，在国内证券行业的排名相对靠后。对外资券商的‘松绑’，虽然会加剧竞争，对国内券商带来冲击，但对于整个券商行业却具有积极意义，有利于行业竞争力的提升。”宋清辉如是说。

据悉，3月9日，在证监会召开的例行新闻发布会上，新闻发言人常德鹏表示，为进一步扩大证券业对外开放，促进高质量资本市场建设，证监会修订了《外资参股证券公司设立规则》，拟以《外商投资证券公司管理办法（征求意见稿）》重新发布，其中修订内容包括拟允许外资控股合资证券公司、逐步放开合资证券公司业务范围等。

4月底，证监会修订外资参股券商办法正式落地，由此开启中国允许外资控股合资证券公司的时代。5月初，证券业对外开放迅速进入实际操作阶段。证监会官网信息显示，瑞银证券作为首家合资证券公司变更实际控制人的申请在5月2日已获证监会受理。该申请事项为瑞士银行有限公司（UBS）拟将持有的瑞银证券股权比例从24.99%增至51%，实现对瑞银证券的绝对控股。

公开资料显示，野村控股是日本最大的证券公司。其前身为野村绪七在1872年设立的野村商店，1918年成立野村银行。两年后设立专门从事债券业务的野村银行证券部。1925年该部独立，成立野村证券股份公司。野村证券（Nomura）作为一家日本大券商，也是最早拓展中国金融和投资业务的境外机构之一。1925年成立的野村证券现为日本第一大券商，目前在全球30个国家和地区设有办事机构。

野村控股官网信息显示，野村集团是一家包括野村控股及其子公司在日本及海外的金融服务集团。野村控股有限公司是一家拥有控股股权的持股公司，主要从事证券业务投资和金融服务业务。对于Nomura Group（野村集团）的介绍显示，Nomura是一家亚洲总部的金融服务集团，拥有遍布全球30多个国家和地区的综合性全球网络。通过4个业务部门来服务个人、机构、公司和政府的需求，包括零售、资产管理、批发（全球市场和投资银行）和商业银行业务，连接东西方市场。

实际上，5月8日早些时候，关于野村证券聘任华泰证券研究所所长、首席经济学家陆挺担任首席中国经济学家这一人事变动已迅速聚焦市场目光。公开资料显示，陆挺为特许金融分析师（CFA），2015年5月加入华泰证券，担任研究部和机构销售交易部主管、首席经济学家和董事总经理。此前担任美国银行美林证券大中华区首席经济学家和董事总经理；北京大学经济学学士、硕士，美国加州大学伯克利分校经济学博士；曾任国际金融公司东亚局和世界银行研究部咨询员；2006年加入美林全球宏观研究部。有分析指出，对于野村证券而言，陆挺的加盟也意味着这家日资券商将进一步加大对华的布局。“中国市场对野村非常重要，陆挺的加入进一步展示了全力创建中国专业团队的承诺。”野村亚洲（除日本外）执行主席及中国委员会主席Toshiyasu Iiyama表示。

北京大学经济学院金融系教授吕随启在接受采访时表示，对外资投资证券公司“松绑”要从两方面来看，其中可能对国内券商机构造成一定的冲击，但在另一方面也可以鼓励市场化竞争，有利于国内券商机构的竞争意识得到实质性的提升。同时，也可以提高中国的市场化程度。王飞/制表